2023 年 RMAP 盡職調(diào)查報(bào)告
發(fā)布時(shí)間：
2024-04-16
江西省定海鉭鈮有限公司成立于2005年，公司CID號(hào)碼是CID002512，是一家具有自主采購(gòu)礦產(chǎn)資格及進(jìn)行來(lái)料加工業(yè)務(wù)的生產(chǎn)型冶煉廠,位于中國(guó)江西省奉新縣胡家邊路98號(hào)。
2023年RMAP盡職調(diào)查報(bào)告
1、公司信息
江西省定海鉭鈮有限公司成立于2005年，公司CID號(hào)碼是CID002512，是一家具有自主采購(gòu)礦產(chǎn)資格及進(jìn)行來(lái)料加工業(yè)務(wù)的生產(chǎn)型冶煉廠,位于中國(guó)江西省奉新縣胡家邊路98號(hào)。冶煉廠主要加工鉭鈮產(chǎn)品。為了有效的管控礦物可追溯性和來(lái)源的合規(guī)合法性，特建立以下江西省定海鉭鈮有限公司受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購(gòu)的礦物識(shí)別程序并保證無(wú)任何沖突地區(qū)的金屬原料。
2、RMAP評(píng)估總結(jié)
江西省定海鉭鈮有限公司于2023年12月12日和13日進(jìn)行RMAP評(píng)估且于2024年3月通過審核。評(píng)估有效期為一年，評(píng)估期自2021年12月1日起，至2023年10月30日止。評(píng)估由SGS Audit Firm 執(zhí)行。評(píng)估報(bào)告載于http://www.tyycjj.cn/, 可供公眾查閱。
3、公司供應(yīng)鏈政策
為避免使用或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或設(shè)計(jì)在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用于全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)公司總經(jīng)理審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可在和http://www.tyycjj.cn/查閱。
4、公司管理體系
管理結(jié)構(gòu)
本公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
公司高級(jí)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施
公司已授權(quán)辦公室主任協(xié)調(diào)相關(guān)部門（采購(gòu)部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)部、倉(cāng)庫(kù)管理部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，可根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
內(nèi)部控制系統(tǒng)
公司已于2021年1月設(shè)立盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與經(jīng)合組織指南及RMAP保持一致。
公司已于2021年1月向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。公司每年考察10%的直接供應(yīng)商兩次，占全年銷量的80%，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。
公司參考 RMI 的申訴機(jī)制，收集有關(guān)方面的申訴信息。
記錄保留系統(tǒng)
公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
（1）公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)。
參考公司供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了識(shí)別CAHRA的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及我們檢討決定的頻率。公司使用以下資源來(lái)確定CAHRAs：
海德堡沖突晴雨表提供了沖突地圖，嚴(yán)重程度在4和5的國(guó)家；
透明國(guó)際“貪腐印象指數(shù)”CPI值低于30的國(guó)家；
聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署“人類發(fā)展指數(shù)”HDI值低于0.518的國(guó)家。
（2）公司設(shè)計(jì)了一套了解供應(yīng)商（KYS）流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的大部分供應(yīng)商（占公司全年銷量的80%）已完成并交回KYS表格。 公司的盡職調(diào)查計(jì)劃高級(jí)經(jīng)理與營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國(guó)制裁名單。只要在KYS表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYS表格相關(guān)的示警信號(hào)。
（3）公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。
（4）公司對(duì)照CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊蛢?nèi)部采購(gòu)要求審查所收集的所有信息。
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2024-04-16
江西省定海鉭鈮有限公司成立于2005年，公司CID號(hào)碼是CID002512，是一家具有自主采購(gòu)礦產(chǎn)資格及進(jìn)行來(lái)料加工業(yè)務(wù)的生產(chǎn)型冶煉廠,位于中國(guó)江西省奉新縣胡家邊路98號(hào)。
2023年RMAP盡職調(diào)查報(bào)告
1、公司信息
江西省定海鉭鈮有限公司成立于2005年，公司CID號(hào)碼是CID002512，是一家具有自主采購(gòu)礦產(chǎn)資格及進(jìn)行來(lái)料加工業(yè)務(wù)的生產(chǎn)型冶煉廠,位于中國(guó)江西省奉新縣胡家邊路98號(hào)。冶煉廠主要加工鉭鈮產(chǎn)品。為了有效的管控礦物可追溯性和來(lái)源的合規(guī)合法性，特建立以下江西省定海鉭鈮有限公司受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購(gòu)的礦物識(shí)別程序并保證無(wú)任何沖突地區(qū)的金屬原料。
2、RMAP評(píng)估總結(jié)
江西省定海鉭鈮有限公司于2023年12月12日和13日進(jìn)行RMAP評(píng)估且于2024年3月通過審核。評(píng)估有效期為一年，評(píng)估期自2021年12月1日起，至2023年10月30日止。評(píng)估由SGS Audit Firm 執(zhí)行。評(píng)估報(bào)告載于http://www.tyycjj.cn/, 可供公眾查閱。
3、公司供應(yīng)鏈政策
為避免使用或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或設(shè)計(jì)在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用于全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)公司總經(jīng)理審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可在和http://www.tyycjj.cn/查閱。
4、公司管理體系
管理結(jié)構(gòu)
本公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
公司高級(jí)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施
公司已授權(quán)辦公室主任協(xié)調(diào)相關(guān)部門（采購(gòu)部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)部、倉(cāng)庫(kù)管理部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，可根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
內(nèi)部控制系統(tǒng)
公司已于2021年1月設(shè)立盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與經(jīng)合組織指南及RMAP保持一致。
公司已于2021年1月向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。公司每年考察10%的直接供應(yīng)商兩次，占全年銷量的80%，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。
公司參考 RMI 的申訴機(jī)制，收集有關(guān)方面的申訴信息。
記錄保留系統(tǒng)
公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
（1）公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)。
參考公司供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了識(shí)別CAHRA的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及我們檢討決定的頻率。公司使用以下資源來(lái)確定CAHRAs：
海德堡沖突晴雨表提供了沖突地圖，嚴(yán)重程度在4和5的國(guó)家；
透明國(guó)際“貪腐印象指數(shù)”CPI值低于30的國(guó)家；
聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署“人類發(fā)展指數(shù)”HDI值低于0.518的國(guó)家。
（2）公司設(shè)計(jì)了一套了解供應(yīng)商（KYS）流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的大部分供應(yīng)商（占公司全年銷量的80%）已完成并交回KYS表格。 公司的盡職調(diào)查計(jì)劃高級(jí)經(jīng)理與營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國(guó)制裁名單。只要在KYS表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYS表格相關(guān)的示警信號(hào)。
（3）公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。
（4）公司對(duì)照CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊蛢?nèi)部采購(gòu)要求審查所收集的所有信息。
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